A 7-es sorozatú licenc lehetővé teszi, hogy ügynökeit ügynökei nevében végezze. Nem lehet bróker nélkül dolgozni. A jóváhagyott pénzügyi szolgáltató cégnek vagy önszabályozott szervezetnek (SRO) támogatnia kell a 7-es sorozatú vizsgát. Miután engedélyezett brókerré vált, nem kell újra megvizsgálnia a vizsgát. Ha azonban megszűnik, akkor két év áll rendelkezésére, hogy egy másik cégnél munkát szerezzen.
7. sorozatú vizsga
A Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) felügyeli a 7. sorozatú vizsgát, amely az értékpapír-brókerekként munkát kereső egyének számára szükséges fő licenc. A licenc lehetővé teszi, hogy a különböző típusú ügyleteket nevében ügynökök nevében végezze. Ezen túlmenően, a 7. sorozatú vizsga átadása lehetővé teszi a FINRA által kínált más vizsgák elvégzését. A vizsga 260 kérdésből áll, két részből áll, mindhárom órában.
Szponzori
Nem tudod egyszerűen megfizetni a 7-es sorozatú vizsgát. A FINRA vagy a SRO tagjai közé tartozó pénzügyi társaságnak szponzorálnia kell a 7. sorozatú vizsgát. Jellemzően az a cég, amelyik támogat, Ön a munkáltató. Miután a vizsga megtörtént, és engedélyezett bróker, a Series 7 licenc utazik veled. Más szóval, az engedély jó, miközben az iparágban dolgozik. Ezért, ha egy céget hagy egy másik munkára, az engedély továbbra is érvényes.
Határidő
A 7. sorozatú licenc két évig érvényes a megszűnés után. A két év alatt, ha nem talál munkát egy olyan pénzügyi társaságnál, amely tagja a FINRA-nak, vagy SRO, a Series 7 licenc lejár. Ha a kétéves időszakban munkát talál, az új cég értesíti a FINRA-t az Ön nevében.
Egyéb vizsgák
A 7-es sorozatú vizsga lehetővé teszi, hogy számos más vizsgát is nyújtson a FINRA által. Például a Series 63-as vizsga, amely rendszerint a Series 7 licenchez tartozik, lehetővé teszi a vállalati adósság- és részvénypapírok megrendelésének kérését.
