Sok befektetési tanácsadó önálló vállalkozóként dolgozik. Ez azt jelenti, hogy nem kapnak fizetést a szolgáltatásaikért, hanem a tanácsadóknak számlákat kell küldeniük az ügyfeleknek, feltüntetve, hogy mennyi munkát végeztek és mennyit töltenek. Bár nincs olyan törvény vagy szakmai iránymutatás, amely előírja a befektetési tanácsadóknak, hogy a számlára külön tételeket vegyenek fel, a legtöbb önálló vállalkozói befektetési tanácsadó néhány alapvető dolgot tartalmaz a díjak és szolgáltatások átláthatóságának fenntartása érdekében.
Azonosító információk
Helyezze el a cég nevét, nevét, címét és elérhetőségét a számla tetején, a központban. Használja a vállalati levélpapírt, ha van. Helyezze az ügyfél nevét és számlaszámát, ha van ilyen, az Ön adatai alá, az oldal bal oldalán.
Dátum
Írja be a számla első oszlopában megadott minden szolgáltatás dátumát. Ez lehetővé teszi az ügyfél számára, hogy egyértelműen láthassa, mikor nyújtottak szolgáltatásokat.
díjak
Az Ön által felszámított díjak a számla második oszlopába kerülnek. Ha díjat számít fel szolgáltatásaiért, akkor a szolgáltatás rövid leírását, majd a harmadik oszlopban szereplő árat kell tartalmaznia. Például: "Retirement Planning - $ 1000". Csoportos fix díjakkal kapcsolatos szolgáltatások együttesen. Ha az órát terheli, akkor meg kell adnia, hogy hány órát dolgozott az ügyfél portfóliójában és az óradíjban. Ezt gyakran olyan képletként írják le, mint például a "15 óra x 30 $ / óra", amit az az összeg, amelyet az ügyfél számláz a óránkénti munkára. Ha különböző óradíjakat használ a különböző szolgáltatásokhoz, akkor csoportosítsa őket a számlán.
Százalék
Ha az ügyfeleket a befektetési portfóliójuk értéke alapján terheli, akkor a számlán feltüntetnie kell a százalékos arányt és a befektetéseik teljes értékét. Ezt általában a formanyomtatványon helyezzük el a második oszlopban. Például, ha az érték 4% -át terheli, és az ügyfélnek 100 000 dollár értékű befektetése van, akkor a "4% x 100 000 $" értéket írja be, majd azt a összeget, amelyet a harmadik oszlopban számláz.
Teljes összeg
Adja meg az összes összeget, amelyet az ügyfél fix díjakkal, óradíjakkal és százalékokkal fizet. Helyezze a teljes összeget a harmadik oszlopba. Jelölje be "Összesen" vagy "Teljes számlázott összeg" címkét.
Ha szükséges a fizetés
Ha fizetést kér az ügyféltől, akkor tegye meg a számlát. Ha az ügyfél befektetési számlájából levonja a teljes összeget, adja meg, hogy a számla alján egy nyilatkozattal együtt ne küldje el a fizetést. Ez biztosítja, hogy az ügyfél nem fizet kétszer.
