A megfelelés a szabályok, szabályok és szervezeti politikák betartását jelenti. A megfelelőségi képzés elengedhetetlen annak biztosítása érdekében, hogy a szervezet tagjai ne sértsék meg a törvényeket és maximalizálják a termelékenységet. A vállalatok és a nonprofit szervezetek felelősségre vonhatók az alkalmazottak jogellenes magatartásáért, még akkor is, ha rendelkeznek olyan politikával, amely tiltja az ilyen magatartást. Az ilyen felelősség minimálisra csökkenthető, ha a munkavállalók megfelelő megfelelőségi képzést és tanácsadást kapnak.
A szervezet felelőssége
A megfelelőségi képzésnek számos célja van, de a legfontosabb cél a jogi felelősség elkerülése. Annak ellenére, hogy a nagyvállalat, a kormányhivatal vagy az egyetem nem tudja megakadályozni a tagok minden lehetséges vétkességét, a törvény a szervezetek jogellenes cselekményeiért felel. A szövetségi büntetési iránymutatások kimondják, hogy a büntetőjogi felelősség a szervezethez kötődhet, ha a munkavállaló jogellenes cselekményt követ el, még akkor is, ha az ilyen magatartás ellentétes az utasításokkal.
Más szóval, ha a helyi edzőterem alkalmazottja megnyitja a szekrényét, miközben a zuhany alatt van, és ellopja a mobiltelefonját, akkor az edzőterem felelősségteljes lehet, még akkor is, ha az edzőterem egyértelműen utasította a munkavállalóit, hogy ne érjenek a személyi holmijához.
Megfelelőségi képzés
De ha nem mondja el az alkalmazottaknak, hogy nem törik meg a törvényt, akkor mi mást tehetne? Ez az a pont, ahol a megfelelőségi képzés bekövetkezik. Egy szervezet nagymértékben elkerüli a lehetséges bírságokat (a szövetségi ítélkezési irányelv 95% -os csökkentést ír elő), ha bizonyítani tudja, hogy hatékony végrehajtási programot hozott létre.
Tehát ahelyett, hogy pusztán azt mondaná a munkavállalóknak, hogy ne érjenek az ügyfelek személyes tárgyaihoz, a törvény előírja, hogy a társaság ténylegesen vonja és tanácsot adjon tagjainak. A képzés megvitathatná azokat a kérdéseket, mint mi a teendő, ha egy alkalmazott felügyelet nélküli személyes tárgyakat lát, hogyan kell kezelni az elveszett elemeket, és hogyan kell cselekedni, amikor az egyik alkalmazott megfigyeli a munkatárs illegális magatartását.
Az iparági rendelet
Az egyes szervezetekre vonatkozó jogi megfontolásokon túl sok vállalatot ellenőrzenek az állami és szövetségi szabályozók, mint például az Értékpapír- és Tőzsde Bizottság és a Szövetségi Kommunikációs Bizottság. A befektetési bankok kiterjedt megfelelőségi képzést biztosítanak annak biztosítása érdekében, hogy minden tag tisztában legyen az iparágra vonatkozó szabályokkal és szabályokkal. A tapasztalt munkavállalókat is frissíteni kell, ha a szabályozás megváltozik, vagy a szervezet státusza jelentős változáson megy keresztül.
Ha például egy vállalat nyilvánosságra kerül, akkor szigorúbb szabályozásnak kell alávetni, hogy a pénzügyi tevékenységeiről milyen lényeges információkat közöljenek, és minden alkalmazott visszatér az osztályba.
Magasabb színvonal
Az elismert szervezetek általában magasabb színvonalat állítanak be, mint amit a törvény előír. Ha például a törvény tiltja a pénzügyi elemzőket abban, hogy megkérdőjelezhető ígéreteket adjanak az ügyfelek esetleges befektetéséről, a befektetési bank tovább haladhat, és megtilthatja az ilyen magatartást akkor is, ha az elemzők saját kollégáikkal lépnek kapcsolatba. A hozzáadott korlátok nagyobb komplikációs potenciált jelentenek, ami növeli a jó képzés szükségességét.
Jó a nyereséghez
A megfelelőségi képzés magában foglalja az etikai és helyes magatartás iránymutatását is, még akkor is, ha az ilyen magatartás nem külön jogszabályban van előírva. Azok a vállalatok, amelyek tanítják tagjaiknak, hogy hogyan járjanak el társadalmilag felelős módon és tiszteletben tartják egymást, következetesen jobban és hosszabb ideig tartanak.
