Ahhoz, hogy egy bróker licencet kapjon Kaliforniában, meg kell felelnie bizonyos regisztrációs és engedélyezési követelményeknek. Ugyanakkor technikailag nem kell fejlett fokozatot igényelnie, mint például a Master of Business Administration (MBA) vagy akár főiskolai diploma, hogy tőzsdei kereskedővé váljon. A szövetségi engedélyezési törvények mellett regisztrálnia kell egy kaliforniai bróker-kereskedő képviselőjeként, hogy tőzsdei ügynökként dolgozzon. Ha engedélyt kap mind szövetségi, mind Kaliforniában, akkor további díjakat fizethet a további államokban.
Jelentkezzen be egy kaliforniai bróker-kereskedő céghez. Az első tőzsdei kereskedő engedélyének megszerzéséhez egy jóváhagyott kaliforniai pénzügyi szolgáltató cégnél kell dolgoznia, mint például bank vagy bróker. Míg a háttérben a pénzügyek és még az MBA is segíthet kapni az ajtóban, és semmi sem feltétlenül szükséges a brókercégre.
Vegyük a szükséges képzést. Új bérletként, korábbi licenc nélkül, az új cégnél körülbelül négy hónapig kell dolgoznia, mielőtt engedélyt kérhet. Ez idő alatt különböző képzéseket és tanulmányokat folytat az engedélyezési vizsgálatokhoz. Míg ezen a ponton adminisztratív szolgáltatásokat végezhet a cég számára, még nem tudsz eladni bármilyen értékesítési tevékenységet.
Átadja a 7. sorozatú vizsgát. Ez az általános értékpapír-nyilvántartásba vett képviseleti vizsgaként ismert brókercégek szabványos vizsga. Ez egy többválasztós vizsga, amely olyan témákat foglal magában, mint a készletek, opciók, kötvények, legjobb gyakorlatok és etika. A vizsga két részből áll, mindhárom órában, és 125 kérdést tartalmaz. Ez a vizsga követelmény, hogy bróker legyen Kaliforniában.
Tegye át a 63-as vagy a 66-os sorozatú vizsgát. Míg a 7. sorozatú vizsga regisztrált képviselőnek minősül, akkor meg kell tennie egy olyan vizsgát is, amely a Kaliforniában való állami regisztrációra jogosult. A 63-as sorozat az egységes értékpapír-ügynök állami jogvizsgálata, míg a 66-as sorozat az egységes egységes állami jogvizsgálat. A 7-es sorozaton túlmenően mindkét vizsga eljutása Kalifornia tőzsdei kereskedővé válik.
Fizessen licencdíjat Kalifornia államának. A költség 25 dollár, hogy Kaliforniában képviseljék. Általánosságban elmondható, hogy munkáltatója fizeti a regisztrációs költségét, bár az eljárások cégenként változhatnak.
