A Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) az Egyesült Államok legnagyobb független értékpapír-szabályozója. Felhatalmazásuk az, hogy megvédje az amerikai népet azáltal, hogy az értékpapír-ipar tisztességes ügyleteket folytat, és becsületes statisztikákat biztosít. Ahhoz, hogy a FINRA-nak megfelelően működjön, a brókercégeknek számos dolgot kell tenniük ahhoz, hogy mind a FINRA, mind az amerikai befektetők számára biztosítsák az átláthatóságot, amire szükségük van ahhoz, hogy pontos és tájékozott befektetéseket tegyenek a tőzsdén.
Határozza meg a felügyeleti ellenőrzés alapelveit
Valamennyi értékpapír-társaságnak rendelkeznie kell egy felügyeleti ellenőrzési rendszerrel, amely biztosítja, hogy a pénzeszközök nem használhatók fel, vagy nem számítanak. Az átláthatóság elengedhetetlen, ezért a vállalatnak a felügyeleti ellenőrzés rendszerének létrehozásához, fenntartásához és érvényesítéséhez szükséges alapelvekkel kell szembenéznie. Ezeket a felügyeleti eljárásokat rendszeresen meg kell vizsgálni az alkalmasságuk biztosítása érdekében. Mindkettőt, aki teszteli őket, és amikor a vizsgálatot meg kell tenni, be kell jelenteni a FINRA-nak.
Az éves jelentés elkészítése és benyújtása
Minden értékpapír-társaságnak ki kell jelölnie valakit, aki éves jelentéseket készít, amely leírja mind a vállalat fent említett felügyeleti rendszerét, mind az eljárások felülvizsgálatának összefoglalását, mind az eljárások jelentős módosítását vagy módosítását. Ezeket a jelentéseket legkésőbb az utolsó jelentés időpontjától számított egy éven belül be kell nyújtani a FINRA-nak. Ezek a jelentések tömör összefoglalást nyújtanak a FINRA-nak az egyes cégek által végzett felügyeleti intézkedésekről, lehetővé téve számukra, hogy a vállalat ellenőrzési politikáiban ellentmondásokat vagy hiányosságokat észleljenek.
Azonosítsa a vezetőket és a High-Stakes gyártókat
A cégen belül dolgozó vezetőket azonosítani kell a FINRA-hoz, hogy csak az egyes értékpapír-szervezetekben engedélyezett, képzett személyek működjenek. Ez biztonsági és elszámoltathatósági kérdés több, mint bármi. Fontosabb a FINRA azon követelménye, hogy minden olyan termelő vezetőnek (vezetőknek, akik a készleteket vásárolják és értékesítik), amelyek képesek egy adott állomány 20% -át eladni, fokozott felügyelet alatt kell állniuk. A tényleges „fokozott felügyeleti” eljárásokat eseti alapon hagyják jóvá, és azokat a FINRA-hoz kell benyújtani a végrehajtás előtt. A követelmény célja, hogy biztosítson egy extra szintű felügyeletet minden olyan brókernek, aki a tőzsdei piacot jelentős időben kezelik.
Állami felülvizsgálati és felügyeleti eljárások
A felügyeleti ellenőrzési eljárásokhoz hasonlóan a FINRA megköveteli, hogy az értékpapír-társaságok megfeleljenek, hogy magyarázatot adjanak arról, hogyan és mikor figyelemmel kíséri és megerősíti a három különböző kérdést: egyrészt a pénzeszközök és értékpapírok ügyfelektől történő továbbítása harmadik félnek vagy azon kívül fiókok; másodszor, bármilyen ügyfélváltozás vagy cím; és harmadszor, a befektetési célok bármely ügyfélváltozása. Ezek a végleges szabályok a felügyelet és a védelem szintje az árnyékos pénzügyi ügyletek ellen, beleértve a pénz offshore pénzparadicsomokra történő átruházását.
