A magas nettó értékű emberek és a pénzügyi intézményi befektetők megkövetelik a regisztrált befektetési tanácsadóknak, hogy kezeljék és vásárolják meg a részvénypiacon lévő eszközöket. Az RIA üzleti szolgáltatásokat nyújt egyéni műveletként, egy vállalat részeként vagy partnerkapcsolatban az államában vagy egy másikban, ahol működik. Függetlenül attól, hogy egy cégen belül vagy egyszemélyes műveleteként dolgozik-e, a befektetési tanácsadónak regisztrálnia kell az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsde Bizottságában vagy az állami szabályozó hatóságokkal.
A szükséges elemek
-
65-es sorozatú vizsgálat: Egységes befektetési tanácsadó Ex
-
66. sorozatú vizsgálat: Egységes kombinált állami jogvizsga
-
ADV 1. és 2. rész
-
Az F közzétételi dokumentum ütemezése
-
Írásbeli felügyeleti eljárás
-
Adatvédelmi irányelvek
-
Etikai kódex
-
Üzletmenet-folytonossági terv
Döntse el a legjobb helyet, ahol cégét regisztrálni kell. Előrejelezze a vagyonkezelésre tervezett eszközök teljes összegét, a cég jóváhagyásakor, azon államok számát, ahol ügyfelei lesznek, és ha tervezi a regisztrált befektetési társaság portfólióját. Mindezen tényezőktől függően vagy az Amerikai Egyesült Államok értékpapír- és tőzsdei mentességére, vagy egy egyszerű regisztrációra kell jelentkeznie az államban, ahol cége a fő üzleti tevékenységét tervezi.
Vegyük a Series 65 vizsgát vagy a 66-os sorozat vizsgálatát. Az állami szabályozó hatóságoknál regisztrálnia kell a vizsgát, vagy elismert szakmai megnevezéssel kell rendelkeznie, mint például hiteles pénzügyi tervező.
Az ADV 1-es formanyomtatvány elektronikus úton, a Befektetési tanácsadó regisztrációs letétkezelőjén keresztül. A regisztrációs űrlapot ki kell töltenie.
Töltse ki az ADV 2. részet az F listával együtt, mivel a közzétételi dokumentumait bemutathatja a leendő ügyfeleknek, amelyek bemutatják cége működését. Szüksége lesz egy írásos felügyeleti eljárásra, egy adatvédelmi politikára, egy etikai kódexre és egy üzleti folytonossági tervre is, amely ismerteti cége szabályait.
