A bróker-kereskedő az értékpapír-iparági értékpapír-brókercég. Az értékpapír-ipar erősen szabályozott, és egy új bróker-kereskedőnek legalább három ügynökségnél kell regisztrálnia, és gondoskodnia kell arról, hogy a vezetőség megszerzi a megfelelő magas szintű értékpapír-licencet. A brókercég működtetéséhez szükséges összes jóváhagyás teljesítéséhez hat hónap vagy hosszabb ideig tart. Felgyorsíthatja a folyamatot a legtöbb lépés egyidejű végrehajtásával.
Vállalati jelenlét létrehozása
Bár a vállalat létrehozása nyilvánvaló lépésnek tűnik, egy új bróker-kereskedő esetében a vállalati struktúra megteremtése lehetővé teszi az üzleti vállalkozások számára a szabályozási alkalmazások folyamatának megkezdését. A tőzsdei ügynöki társaság a tisztviselőket nevezi ki, akik a brókercégek lesznek, és lehetővé teszi az új cég számára, hogy a pénzügyi ágazat szabályozó hatóságával, vagy a FINRA-val fenntartsa nevét. A vállalatnak olyan számviteli rendszert kell beszereznie, amely megfelel az Értékpapír- és Tőzsde Bizottság és a FINRA követelményeinek. A vállalatnak nettó tőkét kell készítenie - készpénz a bankban -, hogy megfeleljen a brókercég tervezett mérete és üzletágai szerinti tőkekövetelményeknek.
Jelentkezzen be a tesztelésre és az engedélyezésre jogosultakra
A FINRA megköveteli, hogy a bróker-kereskedőnek legalább két bejegyzett igazgatója legyen, aki a brókercéget kezeli. A regisztrációhoz a FINRA-hoz kell fordulni, kiegészítve egy háttérellenőrzést, és el kell készítenie a brókerkezelési szinten érvényes értékpapír-szabályozást. A cég által kínált értékpapíroktól függően különböző típusú főbejegyzések állnak rendelkezésre, és egy kis új bróker-kereskedő cég vezetőinek több fő regisztrációt is meg kell szereznie. A javasolt kis bróker-kereskedő esetében el lehet tekinteni a két alapelvű szabálytól, és az üzletet egyetlen regisztrált vezetővel kezdhetjük. A lemondási kérelem benyújtható a FINRA-hoz, ha teljesülnek az egyetlen főkötelezett számára megállapított kritériumok.
Jelentkezzen a Szövetségi, Állami és Szabályozó Szervezet regisztrációjára
A javasolt új brókercég tulajdonosainak minden egyes állam esetében alkalmazniuk kell a SEC, a FINRA és a pénzügyi szabályozó ügynökségek nyilvántartásba vételét, ahol a bróker-kereskedőnek irodája van. A SEC megköveteli a kiterjedt BD formanyomtatvány kitöltését, amely háttérinformációt igényel az igazgatókról, más tulajdonosokról, pénzügyi támogatókról és javasolt alkalmazottakról. A jóváhagyott SEC regisztrációval a vállalkozás a FINRA-ra vonatkozik a tagságra és az Értékpapír Befektetők Vállalatával, hogy képes legyen biztosítani a szükséges SIPC-biztosítást az ügyfeleknek.
Létrehozása tisztázó cég kapcsolat
A bróker-kereskedő klíringtársaságot használ a brókercégek tényleges kereskedelmének feldolgozására és kezelésére. Az elszámoló cég által nyújtott szolgáltatások szintje az új bróker-kereskedő javasolt méretétől és attól függ, hogy az új vezetői csapat milyen műveletekkel kívánja a házba lépni, és mennyi lesz a gazdaság. A helyi brókercég az ügyfelek összegyűjtésére és kereskedelemre összpontosít, és a klíring cég szabadon hagyja a vezetést és a tulajdonost, hogy elérje ezeket a célokat.
